厚启讯：2023年3月22日下午，第89期演武堂暨第46期厚启刑辩沙龙在浙江厚启律师事务所会议室举行，本次沙龙的主题是《企业刑事合规与反舞弊》，由厚启所食环药辩护部副主任陈蓟律师担任主持人，由浙江厚启律师事务所传统犯罪辩护部副主任何嘉骏律师担任主题一“企业反舞弊调查与谈判”的主讲人，由浙江海泰律师事务所高级合伙人杨军汉律师担任主题二“企业刑事合规实务”的主讲人，由浙江省律协刑委会副主任、浙江海泰律师事务所高级合伙人、海泰所演武堂刑事团队负责人张友明律师以及浙江厚启律师事务所主任邓楚开律师担当与谈人。现场三十余位律师同行出席活动，“厚启刑辩”微信直播号同步直播本次活动。
何嘉骏律师通过分析自己之前经办的一起企业反舞弊案件对今天的主题进行了展开。首先，何律师介绍了反舞弊案件的基本情况，企业发现员工利用公司平台将项目转移，造成了公司巨大经济损失，但苦于没有充分证据证明员工犯罪。经过对该案的细致研究，何律师确立了证据梳理、员工谈话、移送司法机关、配合人事程序的一套完整专业的调查模式。接着，何律师梳理分析了该案的工作难点，包括谈话秘密性、被谈话人配合度、被谈话人串供风险以及极端情况防范等。为了向大家完整还原办案经过，何律师以人物关系图、图表、谈话提纲等形式详细讲述了证据分析、方案确立、模拟谈话、实际谈话等办案细节。最后在谈话经验总结部分，何律师认为建立良好谈话关系和善用问话技巧极为重要，他总结了不要急于揭穿谎言、初期不使用封闭式问话方式、不急于出示证据等七个注意事项。
随后，杨军汉律师主讲“企业刑事合规实务”。他首先向大家系统介绍了企业合规相关重要法律规范文件。接着他分别从企业、公权力机关和律师角度解析了合规的价值体现。他认为企业为了获取从宽处理希望合规、司法机关出于政绩和宣传效果考虑积极推动合规、律师出于辩护效果考虑积极帮助企业完成合规，三者有共同的价值取向，可以形成良性的合力。杨律师接着结合自己的办案实务，全面讲解了合规实务流程。具体包括合规申请制作、合规计划制定、合规报告撰写、第三方组织评估、合规听证答辩等环节。既有法律规范依据、也有流程讲解、还有成果展示，充分体现了专业刑事合规团队的工作全貌。最后，杨律师结合办案经验总结了合规实务的难点。具体包括异地合规难、应对突击检查难、合规互认难等。
何律师和杨律师的主题分享引起了与会人员的热议，受到大家的高度评价。进入分享交流环节，大家纷纷就企业合规业务对两位主讲人提问，观点激烈碰撞，交流氛围良好。
演武堂堂主张友明律师在总结环节表示，杭州作为省城，在刑事市场的开拓、刑事业务的办理方面精细化程度都是走在全省最前列的。他提出，虽然刑事业务普遍面临着萎缩，但今天的沙龙分享还是给了大家开拓业务的希望。他高度评价了何律师对企业反舞弊业务的全新探索，他认为未来民营企业内部成立反腐机构是大势所趋，作为律师完全可以主动积极接受企业反舞弊业务委托，配合企业相关部门进行相关调查。专业的刑事律师具备一定的发问技巧和经验，这些优势都可以应用至企业反舞弊的工作场景。关于刑事合规，他认为目前合规处于试点阶段，普遍性还没有到位，部分司法机关和企业能动性不高，市场有待挖掘。实务中刑事合规更多是检察机关对上级机关要求的一种贯彻，刑事和行政合规的结合还需要进一步探索。他鼓励演武堂成员多多和杭州律师同行在市场开拓和业务提升等领域开展专题交流，共同提升专业技能。
厚启所邓楚开律师在总结时高度评价了演武堂团队的刑事合规业务水平。他认为企业刑事合规是企业合规的一种特殊形态，企业合规业务需求是普遍存在的，有待专业律师进行开发。具体来看，企业刑事合规是企业刑事法律风险防范中的一种事后防范。企业风险防范还包括日常规章制度的审核这类事前防范。这些业务都值得刑事律师关注和开拓。关于企业反舞弊业务，他认为企业家最关心企业资产的增值和资金安全，而发现员工涉嫌犯罪时，又苦于控告缺少证据，而经济类相关的控告很难。实务中证据达到确实、充分的标准公安机关才能立案。此处拥有专业优势的刑事律师大有可为。长远来看，企业建立反舞弊长效机制要求企业内部合规，以防范内部人员可能的犯罪行为。合规与反舞弊是一体两面的，只不过从不同角度出发，专业律师在其中都可以扮演重要角色。他表示，今天参与分享的两位主讲人都有在公安机关工作的经验，在企业合规和企业反舞弊方面具备独特的优势，未来可以就相关话题开展更多交流，为律师同行提供更多元的视角、更专业的解析。
厚启所定期开展厚启刑辩沙龙，以期与律师同行就刑事法律实务问题开展针对性交流，切磋技艺、共同提升。我们也期待更多行业内外专业团队联合开展沙龙活动。欢迎大家持续关注厚启刑辩沙龙的后续活动。
